26. Instituțiile trebuie să monitorizeze pe o bază continuă adecvarea membrilor organului de …

Instituțiile trebuie să monitorizeze pe o bază continuă adecvarea membrilor organului de conducere pentru a identifica, în contextul oricăror date noi relevante, situațiile în care trebuie efectuată o reevaluare a adecvării acestora. În mod special, trebuie efectuată o reevaluare în următoarele cazuri:

• a. când există motive de îngrijorare cu privire la adecvarea individuală sau colectivă a membrilor organului de conducere;
• b. în eventualitatea unui impact semnificativ asupra reputației unui membru al organului de conducere sau a instituției, inclusiv în cazurile în care membrii nu respectă politica instituției privind conflictul de interese;
• c. când există motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau
• o tentativă de spălarea banilor sau de finanțare a unor acte de terorism sau că există un risc sporit de săvârșire a unor astfel de operațiuni sau tentative în legătură cu instituția respectivă, în special în cazurile în care informațiile disponibile relevă că instituția:
• i. nu a pus în aplicare mecanisme de control intern sau de monitorizare adecvate pentru a monitoriza și diminua riscurile asociate spălării banilor sau finanțării terorismului (de exemplu, cele identificate de constatările în materie de supraveghere rezultate din verificările la fața locului sau de la distanță, de dialogul în materie de supraveghere sau în contextul unor sancțiuni);
• ii. se află în situația de nerespectare a obligațiilor legate de combaterea spălării banilor/a finanțării terorismului în statul membru de origine sau statul membru gazdă ori într - o țară terță;
• iii. și - a schimbat semnificativ domeniul de activitate sau modelul de afaceri într - un mod care sugerează că a crescut considerabil expunerea sa la riscurile asociate spălării banilor sau finanțării terorismului; sau
• d. în orice împrejurare care poate afecta în alt fel în mod semnificativ adecvarea membrului organului de conducere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/