26. L- istituzzjonijiet għandhom jimmonitorjaw l -idoneità tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni fuq …

L- istituzzjonijiet għandhom jimmonitorjaw l -idoneità tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni fuq bażi kontinwa biex jidentifikaw, fid - dawl ta’ kwalunkwe fatt ġdid rilevanti, sitwazzjonijiet fejn għandha titwettaq rivalutazzjoni tal - idoneità tagħhom. B’mod partikolari, għandha titwettaq rivalutazzjoni fil- każijiet li ġejjin:

• a. meta jkun hemm tħassib dwar l -idoneità individwali jew kollettiva tal-membri tal-korp ta’ ġestjoni;
• b. f’każ ta’ impatt materjali fuq ir -reputazzjoni ta’ membru tal- korp ta’ ġestjoni, jew tal - istituzzjoni, inklużi każijiet fejn il - membri ma jikkonformawx mal -politika tal- istituzzjoni dwar il- kunflitti ta’ interess;
• c. fejn ikun hemm raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li sar jew qed isir jew qed isir attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta ma’ dik l- istituzzjoni u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - informazzjoni disponibbli tissuġġerixxi li l - istituzzjoni:
• i. ma tkunx implimentat kontrolli interni xierqa jew mekkaniżmi ta’ sorveljanza biex tissorvelja u timmitiga r - riskji tal - ML/TF (eż. identifikati minn sejbiet superviżorji minn spezzjonijiet fuq il - post jew spezzjonijiet mhux fuq il - post, djalogu superviżorju jew fil - kuntest ta’ sanzjonijiet);
• ii. instab li kienet qed tikser l -obbligi tal- AML/CFT tagħha fl - Istat Membru tad - domiċilju jew dak ospitanti jew f’pajjiż terz;
• iii. tkun bidlet materjalment l-attività tan-negozju jew il-mudell tan- negozju tagħha b’mod li jissuġġerixxi li l - esponiment tagħha għar - riskju tal - ML/TF żdied b’mod sinifikanti;
• d. fi kwalunkwe każ li jista’ b’mod ieħor jaffettwa materjalment l -idoneità tal-membru tal-korp ta’ ġestjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/