26. Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete sobivust pidevalt …

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete sobivust pidevalt jälgima, et määrata kindlaks olukorrad, kus mis tahes uue olulise fakti valguses on vajalik nende sobivuse kordushindamine. Eeskätt tuleks kordushindamine läbi viia järgmistel juhtudel:

• a. kui tekib kahtlusi juhtorgani liikmete individuaalse või kollektiivse sobivuse osas;
• b. kui miski mõjutab märkimisväärselt juhtorgani liikme või krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu mainet, sh olukorrad, kus liikmed ei järgi asutuse huvide konflikti põhimõtteid;
• c. kui on alust kahtlustada, et on toime pandud, pannakse toime või üritatakse toime panna rahapesu või terrorismi rahastamine, või kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühinguga on seotud vastav suurem risk, eriti olukordades, kus olemasoleva teabe põhjal võib eeldada, et asutus:
• i. ei ole rakendanud asjakohaseid sisekontrolli- ega järelevalvemehhanisme, et jälgida ja leevendada rahapesu / terrorismi rahastamise riske (nt tuvastatud kohapealse või kohavälise kontrolli, järelevalve teostajate vahelise dialoogi või sanktsioonide kontekstis tehtud järelevalve tulemuste põhjal);
• ii. rikub päritoluriigis või vastuvõtvas liikmesriigis või kolmandas riigis rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kohustusi;
• iii. on oluliselt muutnud oma äritegevust või ärimudelit viisil, mis viitab sellele, et kokkupuude rahapesu / terrorismi rahastamise riskiga on oluliselt suurenenud;
• d. kui miski võib juhtorgani liikme sobivust muul moel märkimisväärselt mõjutada.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/