26. Τα ιδρύματα θα πρέπει να παρακολουθούν σε συνεχή βάση την καταλληλότητα των μελών του …

Τα ιδρύματα θα πρέπει να παρακολουθούν σε συνεχή βάση την καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου προκειμένου να εντοπίζουν, βάσει οποιουδήποτε σχετικού νέου περιστατικού, καταστάσεις στις οποίες θα πρέπει να διενεργηθεί επαναξιολόγηση της καταλληλότητάς τους. Ειδικότερα, επαναξιολόγηση θα πρέπει να διενεργείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:

• α. σε περίπτωση που υπάρχουν ανησυχίες σχετικά με την ατομική ή τη συλλογική καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου·
• β. σε περίπτωση γεγονότων με ουσιώδες αντίκτυπο στη φήμη ενός μέλους του διοικητικού οργάνου, ή του ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων στις οποίες τα μέλη δεν συμμορφώνονται με την πολιτική συγκρούσεων συμφερόντων του ιδρύματος·
• γ. όταν υπάρχουν βάσιμοι λόγοι υποψίας ότι έχει τελεστεί ή τελείται ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή υπάρχει αυξημένος σχετικός κίνδυνος για το εν λόγω ίδρυμα και ιδίως σε καταστάσεις κατά τις οποίες οι διαθέσιμες πληροφορίες υποδηλώνουν ότι το ίδρυμα:
• i. δεν έχει εγκαθιδρύσει κατάλληλους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου ή εποπτείας για να παρακολουθεί και να μετριάζει τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (π.χ. που εντοπίστηκαν σε ευρήματα επιτόπιων ή μη επιτόπιων επιθεωρήσεων, στο πλαίσιο του εποπτικού διαλόγου ή της επιβολής κυρώσεων)·
• ii. διαπιστώθηκε ότι αθετεί τις υποχρεώσεις του στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο κράτος μέλος προέλευσης ή στο κράτος μέλος υποδοχής ή σε τρίτη χώρα·
• iii. έχει πραγματοποιήσει ουσιώδεις μεταβολές στην επιχειρηματική του δραστηριότητα ή στο επιχειρηματικό του μοντέλο με αποτέλεσμα να έχει αυξηθεί σημαντικά η έκθεσή του στον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας· ή
• δ. σε κάθε περίπτωση που μπορεί να επηρεάσει ουσιωδώς με άλλον τρόπο την καταλληλότητα του μέλους του διοικητικού οργάνου.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/