26. Institutterne bør løbende overvåge egnetheden af ledelsesorganets medlemmer med henblik på at …

Institutterne bør løbende overvåge egnetheden af ledelsesorganets medlemmer med henblik på at identificere situationer, hvor der bør gennemføres en fornyet vurdering af deres egnethed, i lyset af nye relevante forhold, der afdækkes. Denne fornyede vurdering bør navnlig udføres i følgende tilfælde:

• a. hvis der er betænkeligheder med hensyn til den individuelle eller kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer
• b. hvis der sker en betydelig ændring af omdømmet for et medlem af ledelsesorganet eller instituttet, herunder hvis medlemmer ikke efterlever instituttets politik for interessekonflikter
• c. hvis der er rimelig grund til at formode, at der foregår eller er foregået hvidvask eller terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller at der er øget risiko herfor i forbindelse med det pågældende institut, navnlig i situationer, hvor de foreliggende oplysninger tyder på, at instituttet:
• i. ikke har gennemført tilstrækkelige interne kontroller eller tilsynsmekanismer til at overvåge og afbøde hvidvask- og terrorfinansieringsrisici (f.eks. konstateret ved tilsyn på stedet eller uden for stedet, under dialogen ved tilsyn eller i forbindelse med sanktioner)
• ii. er konstateret at have brudt sin forpligtelse til at bekæmpe hvidvask/terrorfinansiering i hjemlandet, værtslandet eller et tredjeland
• iii. væsentligt har ændret sin forretningsaktivitet eller forretningsmodel på en måde, der tyder på, at dets eksponering for hvidvask-/terrorfinansieringsrisici er steget betydeligt
• d. i andre tilfælde, som i væsentlig grad kan påvirke egnetheden af medlemmet af ledelsesorganet.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/