26. Institucije bi morale stalno spremljati primernost članov upravljalnega organa, da bi …

Institucije bi morale stalno spremljati primernost članov upravljalnega organa, da bi ugotovile, ali je treba zaradi katerih koli novih pomembnih dejstev znova oceniti njihovo primernost. Ponovno ocenjevanje bi morale izvesti zlasti:

• a. kadar obstajajo pomisleki glede individualne ali kolektivne primernosti članov upravljalnega organa;
• b. v primeru pomembnega vpliva na ugled člana upravljalnega organa ali ugled institucije, med drugim tudi, kadar člani ne ravnajo v skladu s politiko institucije glede nasprotij interesov;
• c. kadar obstajajo utemeljeni razlogi za sum storitve ali poskusa storitve, v preteklem ali trenutnem obdobju, pranja denarja ali financiranja terorizma ali kadar v zvezi z navedeno institucijo obstaja povečano tveganje za to in zlasti kadar:
• i. razpoložljive informacije kažejo, da institucija ni uvedla ustreznih notranjih kontrol ali mehanizmov nadzora za spremljanje in zmanjševanje tveganj pranja denarja in financiranja terorizma (npr. kot je opredeljeno z nadzornimi ugotovitvami iz preverjanj na kraju samem ali preverjanj od daleč, nadzornega dialoga ali v okviru sankcij);
• ii. se na podlagi razpoložljivih informacij ugotovi, da institucija krši obveznosti glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v domači državi članici ali državi članici gostiteljici ali tretji državi;
• iii. razpoložljive informacije kažejo, da je institucija pomembno spremenila svojo poslovno dejavnost ali poslovni model na način, ki kaže, da se je njena izpostavljenost tveganjem pranja denarja in financiranja terorizma bistveno povečala, ali
• d. v katerem koli primeru, ki lahko drugače pomembno vpliva na primernost člana upravljalnega organa.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/