26. Institucije trebaju kontinuirano pratiti primjerenost članova upravljačkog tijela kako bi kod …

Institucije trebaju kontinuirano pratiti primjerenost članova upravljačkog tijela kako bi kod pojave važnih novih činjenica utvrdile situacije u kojima je potrebno provesti ponovnu procjenu njihove primjerenosti. Konkretno, ponovnu procjenu potrebno je provesti u sljedećim slučajevima:

• a. kada postoji dvojba s obzirom na pojedinačnu ili kolektivnu primjerenost članova upravljačkog tijela
• b. u slučaju značajnog utjecaja na ugled člana upravljačkog tijela ili institucije, uključujući slučajeve u kojima članovi ne postupaju u skladu s politikom upravljanja sukobima interesa predmetne institucije
• c. ako postoje opravdani razlozi za sumnju da se odvijalo pranje novca ili financiranje terorizma odnosno da se trenutačno odvija, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji trenutačno u tijeku ili da postoji povećani rizik kad je riječ o pranju novca ili financiranju terorizma u vezi s tom institucijom, a posebno u situacijama u kojima raspoložive informacije upućuju na sljedeće:
• i. institucija nije provela odgovarajuće unutarnje kontrole ili nadzorne mehanizme za praćenje i ublažavanje rizika od pranja novca / financiranja terorizma (npr. utvrđenih na temelju nalaza nadzora u sklopu izravnih ili neizravnih nadzora ili nadzornog dijaloga ili u kontekstu upravnih sankcija)
• ii. utvrđeno je da institucija krši svoje obveze koje se odnose na sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma u matičnoj državi članici ili državi članici domaćinu ili u trećoj zemlji
• iii. institucija je značajno promijenila svoju poslovnu aktivnost ili poslovni model na način koji upućuje na to da se njezina izloženost riziku od pranja novca / financiranja terorizma znatno povećala ili
• d. u svakom slučaju koji može na neki drugi način značajno utjecati na primjerenost člana upravljačkog tijela.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/