26. Az intézménynek folyamatosan figyelemmel kell kísérnie a vezető testület tagjainak …

Az intézménynek folyamatosan figyelemmel kell kísérnie a vezető testület tagjainak alkalmasságát, hogy amennyiben új, releváns tények merülnek fel, ezek fényében azonosítani tudja azokat a helyzeteket, amikor az alkalmasságot ismételten értékelni szükséges. Az ismételt értékelést különösen az alábbi esetekben tanácsos elvégezni:

• a. ha a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív alkalmasságát illetően kétségek merülnek fel;
• b. ha a vezető testület valamelyik tagjának vagy az intézménynek a jó hírét valami jelentősen befolyásolja, ideértve azokat az eseteket, ahol a tagok nem felelnek meg az intézmény összeférhetetlenségi szabályainak;
• c. amennyiben alapos okkal feltételezhető, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy az intézménnyel kapcsolatban fennáll ennek fokozott kockázata, és különösen azokban az esetekben, amikor a rendelkezésre álló információk arra utalnak, hogy az intézmény:
• i. nem vezetett be megfelelő belső kontroll - vagy felügyeleti mechanizmusokat, hogy nyomon kövesse és mérsékelje a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatokat (ezt pl. a helyszíni vagy helyszínen kívüli ellenőrzések, a felügyeleti párbeszéd során vagy szankciók összefüggésében tett felügyeleti megállapítások tárhatják fel);
• ii. az intézményről a székhely szerinti vagy fogadó tagállamban, vagy harmadik országban megállapítást nyert, hogy megsértette a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemmel kapcsolatban fennálló kötelezettségeit;
• iii. lényegesen átalakította üzleti tevékenységét vagy üzleti modelljét, mégpedig olyan módon, amely arra utal, hogy jelentősen nőtt a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatnak való kitettsége; vagy
• d. minden olyan esetben, amely a vezető testület tagjának az alkalmasságát egyéb módon l ényegesen befolyásolhatja.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/