Предмет и обхват на прилагане

В настоящите насоки се разглеждат ролята, задачите и отговорностите на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма (БИП/БФТ), ръководния орган и висшия ръководител, отговорни за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, както и вътрешните политики, контролните механизми и процедури, както са посочени в член 8 и членове 45 и 46 от Директива (ЕС) 2015/849.

Настоящите насоки се прилагат спрямо кредитни институции или финансови институции, както са определени в член 3, параграфи 1 и 2 от Директива (ЕС) 2015/849. Настоящите насоки се прилагат спрямо всички съществуващи структури на ръководен орган, независимо от използваната структура на управление (едностепенна и/или двустепенна, и/или друга структура) в държавите членки.

Термините „ръководен орган в управленската му функция“ и „ръководен орган в контролната му функция“ се използват в настоящите насоки, без да се отнасят до която и да е структура на управление, а позоваванията на управленската (изпълнителната) или контролната (неизпълнителната) функция следва да се разбират като отнасящи се до органите или членовете на ръководния орган, които отговарят за тази функция съгласно националното законодателство. Националното дружествено право може да съдържа конкретни разпоредби относно ръководния орган и настоящите насоки се прилагат, без да се засягат тези разпоредби.