Dalykas ir taikymo sritis

Šiose gairėse nurodomas Kovos su pinigų plovimo ir teroristų finansavimu (toliau - KPP / KTF) atitikties užtikrinimo pareigūno, valdymo organo ir vyresniojo vadovo, atsakingo už KPP / KTF atitiktį, vidaus politiką, kontrolės priemones ir procedūras, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/849 8, 45 ir 46 straipsniuose, vaidmuo, užduotys ir atsakomybė.

Šios gairės taikomos Direktyvos (ES) 2015/849 3 straipsnio 1 ir 2 dalyse apibrėžtoms kredito ir finansų įstaigoms. Šios gairės taikomos visoms esamoms valdymo organų struktūroms, neatsižvelgiant į valstybėse narėse veikiančias valdybų struktūras (vienvaldę, dvejybinę ir (arba) kitas).

Šiose gairėse vartojamos sąvokos „valdymo funkciją vykdantis valdymo organas“ ir „priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas“ nereiškia jokios valdymo struktūros, todėl tais atvejais, kai minima valdymo (vykdomoji) arba priežiūros (nevykdomoji) funkcija, reikėtų suprasti, kad kalbama apie už tą funkciją pagal nacionalinę teisę atsakingus organus arba valdymo organo narius. Nacionalinėje bendrovių teisėje gali būti konkrečių nuostatų dėl valdymo organo, ir šios gairės taikomos nepažeidžiant šių nuostatų.