Sisu ja kohaldamisala

Käesolevates suunistes eritletakse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli eest vastutava isiku, juhtorgani ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava kõrgema juhi roll, ülesanded ja vastutus ning direktiivi (EL) 2015/849 artiklis 8 ning artiklites 45 ja 46 osutatud sisepoliitika, kontrollid ja menetlused.

Neid suuniseid kohaldatakse direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 punktides 1 ja 2 määratletud krediidiasutuste ja finantseerimisasutuste suhtes. Käesolevaid suuniseid kohaldatakse olemasolevate kõigi juhtorganistruktuuride suhtes, olenemata juhtimisstruktuurist (ühetasandiline ja/või kahetasandiline juhtimisstruktuur ja/või muu struktuur) kõigis liikmesriikides.

Siin suunistes kasutatud terminid „juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan“ ja „järelevalve funktsiooni täitev juhtorgan“ ei osuta ühelegi juhtimisstruktuurile ning viiteid juhtimise (täidesaatvale) või järelevalve (järelevalvelisele) funktsioonile tuleks tõlgendada nii, et need osutavad juhtorgani organitele või liikmetele, kes vastutavad selle funktsiooni eest riikliku õiguse alusel. Riigisisene äriühinguõigus võib sisaldada juhtorganit käsitlevaid erisätteid ning käesolevaid suuniseid kohaldatakse ilma, et see piiraks nende sätete kohaldamist.