Onderwerp en toepassingsgebied

Deze richtsnoeren specificeren de rol, taken en verantwoordelijkheden van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris, het leidinggevend orgaan en de senior manager belast met de AML/CFT-naleving alsmede de interne gedragslijnen, controlemaatregelen en procedures genoemd in de artikelen 8, 45 en 46 van Richtlijn (EU) 2015/849.

Deze richtsnoeren zijn van toepassing op kredietinstellingen of financiële instellingen als gedefinieerd in artikel 3, punten 1 en 2, van Richtlijn (EU) 2015/849. Deze richtsnoeren zijn van toepassing op alle bestaande modellen voor leidinggevende organen, ongeacht het gebruikte bestuursmodel (een monistisch en/of dualistisch bestuursmodel en/of een ander model) in de lidstaten.

De termen “leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie” en “leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie” worden in deze richtsnoeren gebruikt zonder te refereren aan een governancestructuur, en verwijzingen naar de leidinggevende (uitvoerende) of toezichthoudende (niet-uitvoerende) functie dienen te worden opgevat als geldend voor de organen of leden van het leidinggevend orgaan die overeenkomstig het nationale recht verantwoordelijk zijn voor die functie. Nationaal ondernemingsrecht bevat mogelijk specifieke bepalingen betreffende het leidinggevend orgaan. Deze richtsnoeren zijn, onverminderd deze bepalingen, van toepassing.