Predmet urejanja in področje uporabe

V teh smernicah so določeni vloga, naloge in odgovornosti pooblaščenca za zagotavljanje skladnosti s predpisi o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (v nadaljnjem besedilu: PPDFT), upravljalnega organa in člana upravljalnega organa oziroma višjega vodstvenega delavca, odgovornega za zagotavljanje skladnosti s predpisi o PPDFT, ter notranje politike, kontrole in postopki, kot so omenjeni v členu 8 ter členih 45 in 46 Direktive (EU) 2015/849.

Te smernice so namenjene kreditnim in finančnim institucijam, kot so opredeljene v členu 3(1) in (2) Direkt ive (EU) 2015/849. Veljajo za vse obstoječe strukture upravljalnih organov ne glede na uporabljeni sistem upravljanja (enotirni in/ali dvotirni sistem upravljanja in/ali drug sistem) v posameznih državah članicah.

Izraza „upravljalni organ v vodstveni funkciji“ in „upravljalni organ v nadzorni funkciji“ se v teh smernicah ne nanašata na nobeno posebno upravljavsko strukturo, sklicevanja na vodstveno (izvršno) ali nadzorno (neizvršno) funkcijo pa bi bilo treba razumeti kot sklicevanja na organe ali člane upravljalnega organa, odgovorne za navedeno funkcijo v skladu z nacionalno zakonodajo. Nacionalno pravo družb lahko vsebuje posebne določbe glede upravljalnega organa. Te smernice se uporabljajo brez poseganja vanje.