77. Когато предприятието майка е кредитна или финансова институция и вследствие на това е задължен …

Когато предприятието майка е кредитна или финансова институция и вследствие на това е задължен субект съгласно Директива (ЕС) 2015/849, неговият ръководен орган следва да осъществява минимум следните задачи:

• а) за да разполага с картографиране на рисковете от ИП/ФТ, на които е изложен всеки субект от групата, да гарантира, че субектите от групата извършват по координиран начин собствени оценки на рисковете от ИП/ФТ за цялата дейност въз основа на обща методика, като въпреки това са отразени техните специфични особености, вземайки под внимание член 8, параграф 1 от Директива (ЕС) 2015/849 и преразгледаните насоки на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ¹⁵ ;
• б) когато е информиран от членове на ръководния орган на групата или от висшия ръководител, отговорен за БИП/БФТ, или директно от служителя на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, за надзорни дейности, извършени от компетентен орган в субекти от групата, или за установени нередности в тях, да гарантира, че дъщерното предприятие или клонът изпълняват коригиращи мерки своевременно и ефективно.

4.3.3 Организационни изисквания на ниво група

¹⁵ Преразгледани насоки на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ: EBA/GL/2021/02.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/