77. În cazul în care societatea - mamă este o instituție de credit sau financiară și, prin urmare …

În cazul în care societatea - mamă este o instituție de credit sau financiară și, prin urmare, o entitate obligată în temeiul Directivei (UE) 2015/849, organul său de conducere trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele sarcini:

• a) pentru a avea o hartă a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la care este expusă fiecare entitate din grup, să se asigure că entitățile grupului efectuează propriile evaluări ale riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități, în mod coordonat și pe baza unei metodologii comune, reflectând însă propriile lor specificități, ținând seama de articolul 8 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849 și de Ghidul revizuit al ABE privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului¹⁵ ;
• b) atunci când este informat, de către membrii organului de conducere al grupului sau de către directorul executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului sau direct de către coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din cadrul grupului, cu privire la activitățile de supraveghere desfășurate în entitățile grupului de către o autoritate competentă sau la deficiențele identificate în cadrul acestora, să se asigure că filiala sau sucursala finalizează măsurile de remediere în timp util și în mod eficace.

4.3.3 Cerințe organizatorice la nivelul grupului

¹⁵ Ghidul revizuit al ABE privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului: EBA/GL/2021/02

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/