77. Amennyiben az anyavállalat hitelintézet vagy pénzügyi intézmény, és így az (EU) 2015/849 …

Amennyiben az anyavállalat hitelintézet vagy pénzügyi intézmény, és így az (EU) 2015/849 irányelv értelmében kötelezett, a vezető testületének legalább a következő feladatokat kell ellátnia:

• a) az egyes csoportszervezeteket érintő ML/TF kockázatok feltérképezése érdekében biztosítja, hogy a csoportszervezetek összehangolt módon és közös módszertan alapján, de a sajátosságaikat mérlegelve, az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (1) bekezdését és az EBH ML/TF kockázati tényezőkről szóló felülvizsgált iránymutatásait figyelembe véve végezzék el saját, az egész vállalatra kiterjedő ML/TF kocká zatértékeléseiket¹⁵ ;
• b) amikor a csoport vezető testületének AML/CFT - ért felelős tagja vagy az AML/CFT - ért felelős vezető tisztviselője vagy közvetlenül a csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője tájékoztatja a hatáskörrel rendelkező hatóság által a csoport szervezeteiben végzett felügyeleti tevékenységekről vagy az azokban megállapított hiányosságokról, biztosítja, hogy a leányvállalat vagy fióktelep időben és hatékonyan befejezze a korrekciós intézkedéseket.

4.3.3 Csoportszintű szervezeti követelmények

¹⁵ Az EBH felülvizsgált iránymutatásai az ML/TF kockázati tényezőkről: EBA/GL/2021/02

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/