77. I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur …

I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur eintiteas faoi oibleagáid é faoi Threoir (AE) 2015/849, ba cheart go gcuirfeadh a comhlacht bainistíochta na cúraimí seo a leanas i gcrích ar a laghad:

• a) d’fhonn cartagrafaíocht de na rioscaí ML/TF a bhfuil gach grúpeintiteas neamhchosanta i dóibh a bheith ann, áiritheoidh siad go ndéanfaidh na grúpeintitis a measúnuithe riosca ML/TF féin ar fud an ghnó ar bhealach comhordaithe agus bunaithe ar mhodheolaíocht choiteann, ach go léireoidh siad ag an am céanna a gcuid sainiúlachtaí féin, ag cur san áireamh Airteagal 8(1) de Threoir (AE) 2015/849 agus treoirlínte athbhreithnithe an ÚBE maidir le tosca riosca ML/TF;¹⁵
• b) nuair a chuirtear ar an eolas é ag comhaltaí an ghrúpa bainistíochta grúpa nó ag an ardbhainisteoir atá freagrach as AML/CFT nó go díreach ag oifigeach comhlíonta AML/CFT an ghrúpa faoi ghníomhaíochtaí maoirseachta arna ndéanamh in eintitis den ghrúpa ag údarás inniúil, nó faoi easnaimh a shainaithnítear iontu, a áirithiú go gcuirfidh an fhochuideachta nó an brainse bearta leasúcháin i gcrích ar bhealach tráthúil agus éifeachtach.

4.3.3 Riachtanais eagraíochtúla ag leibhéal an ghrúpa

¹⁵ Treoirlínte athbhreithnithe ÚBE ar thosca riosca ML/TF: EBA/GL/2021/02

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/