77. Om moderföretaget är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut och därmed en ansvarig …

Om moderföretaget är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut och därmed en ansvarig enhet enligt direktiv (EU) 2015/849 bör dess ledningsorgan utföra åtminstone följande uppgifter:

• a) Säkerställa att koncernenheterna genomför sina egna allmänna riskbedömningar för penningtvätt och finansiering av terrorism på ett samordnat sätt och baserat på en gemensam metod, samtidigt som deras egna särdrag återspeglas, i syfte att kartlägga de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som varje koncernenhet är exponerad för, med beaktande av artikel 8.1 i direktiv (EU) 2015/849 och EBA:s reviderade riktlinjer om riskfaktorer för penningtvätt och finansiering av terrorism¹⁵ .
• b) När de informeras av medlemmar i gruppens ledningsorgan eller en högre befattningshavare med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller direkt av den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i gruppen, om tillsynsaktiviteter som bedrivs av en behörig myndighet i enheter i koncernen, eller om brister som identifierats där, säkerställa att dotterföretaget eller filialen slutför avhjälpande åtgärder med nödvändig skyndsamhet och på ett effektivt sätt. 4.3.3 Organisatoriska krav på koncernnivå

¹⁵ EBA:s reviderade riktlinjer om riskfaktorer för penningtvätt och finansiering av terrorism: EBA/GL/2021/02

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/