77. Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa …

Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa smernice (EÚ) 2015/849, jej riadiaci orgán by mal vykonávať prinajmenšom tieto úlohy:

• a) s cieľom získať prehľad o rizikách prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je vystavený každý subjekt skupiny, zabezpečiť, aby subjekty skupiny koordinovaným spôsobom a na základe spoločnej metodiky, ktorá by však zohľadňovala ich vlastné špecifiká, vykonávali vlastné celopodnikové hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu s prihliadnutím na článok 8 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 a revidované usmernenia EBA o rizikových faktoroch prania špinavých peňazí a financovania terorizmu¹⁵ ;
• b) v pr ípade, že je informovaný členmi riadiaceho orgánu skupiny alebo vrcholovým manažérom zodpovedným za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu alebo priamo pracovníkom skupiny zodpovedným za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu o činnostiach dohľadu vykonávaných v subjektoch skupiny príslušným orgánom alebo o nedostatkoch zistených v týchto subjektoch, zabezpečí, aby dcérska spoločnosť alebo pobočka včas a účinne vykonala nápravné opatrenia.

4.3.3 Organizačné požiadavky na úrovni skupiny

¹⁵ Revidované usmernenia EBA o rizikových faktoroch prania špinavých peňazí a financovania terorizmu: EBA/GL/2021/02.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/