77. Kui emaettevõtja on krediidi- või finantseerimisasutus ja seega direktiivi (EL) 2015/849 …

Kui emaettevõtja on krediidi- või finantseerimisasutus ja seega direktiivi (EL) 2015/849 kohaselt kohustatud isik, peaks selle juhtorgan täitma vähemalt järgmisi ülesandeid:

• a) et koostada ülevaade rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidest, millega iga konsolideerimisgrupi üksus kokku puutub, tagada, et konsolideerimisgrupi üksused hindavad oma kogu äritegevust hõlmava rahapesu ja terrorismi rahastamise riske koordineeritult ja ühise metoodika alusel, arvestades siiski oma eripära, võttes arvesse direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõiget 1 ja EBA läbivaadatud suuniseid rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite kohta¹⁵ ;
• b) kui konsolideerimisgrupi juhtorgani liikmed või rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavad kõrgem juht või konsolideerimisgrupi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik teavitavad teda järelevalvetegevusest, mida pädev asutus on konsolideerimisgrupi üksustes teostanud, või selles tuvastatud puudustest, tagab ta, et tütarettevõtja või filiaal viib parandusmeetmed õigeaegselt ja tõhusalt lõpule. 4.3.3 Organisatsioonilised nõuded kontserni tasandil

¹⁵ EBA muudetud suunised rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite kohta: EBA/GL/2021/02

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/