77. Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā …

Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849, tā vadības struktūrvienībai jāveic vismaz šādi uzdevumi:

• a) lai izveidotu NILL/TF risku, kuriem pakļauta katra grupas vienība, kartējumu, nodrošināt, ka grupas vienības veic savus uzņēmuma mēroga NILL/TF riska novērtējumus koordinētā veidā, pamatojoties uz vienotu metodiku un ņemot vērā savu specifiku, kā arī ievērojot Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 1. punktu un pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem¹⁵ ;
• b) nodrošināt, ka meitasuzņēmums vai filiāle savlaicīgi un efektīvi veic korekcijas pasākumus, ja grupas vadības struktūrvienības dalībnieki vai par NILL/TFN atbildīgais augstākā līmeņa vadītājs, vai tiešā veidā grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona tos informē par uzraudzības darbībām, ko grupas vienībās veic kompetentā iestāde, vai par tajās konstatētajiem trūkumiem.

4.3.3 Organizatoriskās prasības grupas līmenī

¹⁵ Pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem: EBA/GL/2021/02

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/