77. Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle …

Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle směrnice (EU) 2015/849, měl by jeho řídící orgán plnit alespoň tyto úkoly:

• a) za účelem získání přehledu o rizicích praní peněz a financování terorismu, kterým je každý subjekt skupiny vystaven, zajistí, aby subjekty skupiny prováděly vlastní posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku koordinovaně a na základě společné metodiky, avšak s ohledem na vlastní specifika, s přihlédnutím k čl. 8 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 a revidovaným obecným pokynům orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu¹⁵ ;
• b) V případě, že je informován členy vedoucího orgánu skupiny nebo pracovníkem vrcholného vedení odpovědným za boj proti praní peněz a financování terorismu nebo přímo kontrolorem dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu skupiny
• o dohledových činnostech prováděných v subjektech skupiny příslušným orgánem nebo
• o nedostatcích, které v nich byly zjištěny, zajistí, aby dceřiná společnost nebo pobočka včas a účinně provedla nápravná opatření.

4.3.3 Organizační požadavky na úrovni skupiny

¹⁵ Revidované obecné pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu: EBA/GL/2021/02

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/