77. W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem …

W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem zobowiązanym w rozumieniu dyrektywy (UE) 2015/849, jej organ zarządzający powinien wykonywać co najmniej następujące zadania:

• a) w celu uzyskania obrazu ryzyk ML/TF , na które narażony jest każdy podmiot należący do grupy, zapewni ć, aby podmioty należące do grupy przeprowadzały własne oceny ryzyka ML/TF obejmujące całą działalność w sposób skoordynowany i w oparciu o wspólną metodykę, przy jednoczesnym uwzględnieniu własnej specyfiki i biorąc pod uwagę art. 8 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz zmienione wytyczne EUNB dotyczące czynników ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu¹⁵ ;
• b) zapewni ć terminowe i skuteczne wdrożenie środków zaradczych przez spółkę zależną lub oddział po otrzymaniu informacji od członków organu zarządzającego grupy lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnych za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub bezpośrednio od pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT działającego na sz czeblu grupy o działaniach nadzorczych prowadzonych w podmiotach grupy przez właściwy organ lub o stwierdzonych w nich uchybieniach.

4.3.3 Wymogi organizacyjne na szczeblu grupy

¹⁵ Ibidem.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/