+Дял 2 Общ ПНПО
---+2.1 Преглед на общата рамка на ПНПО
------+14. Компетентните органи следва да се уверят, че надзорният отчет за ПНПО на даден инвестиционен …
------+15. Компетентните органи следва да категоризират всеки инвестиционен посредник, за който трябва да …
------+16. Категоризацията следва да се използва от компетентните органи като база за прилагане на …
------+17. Измежду категориите от 1 до 3 компетентните органи могат да категоризират инвестиционния …
------+18. Компетентните органи следва да базират категоризирането на надзорните отчетни данни и на …
------+19. Компетентните органи следва да извършват постоянна оценка на рисковете, на които …
------+20. Оценката следва да се извършва в съответствие с критериите за пропорционалност, определени в …
------+21. Компетентните органи следва да гарантират, че резултатите от описаните по - горе оценки: а) са …
------+22. Компетентните органи следва да извършват периодичен преглед на адекватността на собствения …
------+23. Компетентните органи следва да извършват периодични оценки, като вземат предвид минималните …
------+24. Компетентните органи следва да гарантират, че резултатите от оценките: 10 а) са ясно …
------+25. Компетентните органи следва да извършват постоянна оценка на рисковия профил на инвестиционния …
------+26. Оценката следва да се преразглежда постоянно на фона на констатациите от оценките на риска или …
------+27. Компетентните органи следва да гарантират, че резултатите от оценката: а) са отразени в …
------+28. Като следват модела за минимална ангажираност, както е посочено в раздел 2.4, компетентните …
------+29. Въз основа на общата ПНПО оценка и оценките на отделните ПНПО елементи, компетентните органи …
------+30. Ако констатациите от наблюдението на ключовите показатели, оценката на ПНПО елементи или друга …
------+31. Както е посочено в раздел 2.4, компетентните органи следва също така да започнат диалог въз …
---+2.2 Определяне на рейтинг в ПНПО
------+32. Компетентните органи следва да определят рейтинг на риска и оценка на жизнеспособността, за да …
------+33. При оценяването на отделните категории на риска и елементи на ПНПО компетентните органи следва …
------+34. При прилагане на насоките компетентните органи може да въведат по - детайлно определяне на …
------+35. Компетентните органи следва да гарантират, че всички рейтинги подлежат на редовен преглед, най …
------+36. Компетентните органи следва да определят рейтинги за индивидуалните рискове за капитала в …
------+37. Компетентните органи следва да определят рейтинга на риска главно чрез оценка на присъщия риск …
------+38. При прилагането на настоящите насоки компетентните органи могат да оценяват присъщите нива на …
------+39. Компетентните органи следва да определят по отделно рейтинги, за да се обобщи нивото на риска …
------+40. Що се отнася до капиталовата адекватност и адекватността на ликвидността, тези оценки …
------+41. Компетентните органи следва също да определят общата оценка на ПНПО в съответствие с указаните …
------+42. Компетентните органи следва да се уверят, че оценяването на бизнес модела, вътрешното …
------+43. Компетентните органи следва да гарантират, че общият резултат от ПНПО, определен въз основа на …
------+44. Когато резултатът от общата ПНПО оценка предполага, че даден инвестиционен посредник може да се …
---+2.3 Организационни разпоредби
------+45. Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни …
------+46. При определянето на правилата за диалог с инвестиционните посредници, компетентните органи …
---+2.4 Пропорционалност и надзорна ангажираност
------+47. Компетентните органи следва да прилагат принципа на пропорционалност по отношение на обхвата …
------+48. За честотата на аспекта на надзорна ангажираност предвид пропорционалността, когато планират …
------+49. Когато компетентните органи установят, че инвестиционните посредници имат сходни рискови …
------+50. За инвестиционните посредници с общ рейтинг 4 на ПНПО и, когато е необходимо, за …
------+51. Независимо от времето след последния ПНПО, компетентните органи следва да извършат нова оценка …
------+52. Когато планират дейности по ПНПО, компетентните органи следва да обърнат специално внимание на …
------+53. Що се отнася до обхвата на пропорционалността, при провеждането на ПНПО чрез прилагане на …
------+54. В края на всяка оценка на всички елементи на ПНПО, компетентните органи могат да информират …
------+55. За да се осигури подходяща честота на надзорните дейности, свързани с ПНПО за инвестиционните …
------+56. За да се осигури подходяща честота на надзорните дейности, свързани с ПНПО за инвестиционните …
------+57. За да се осигури подходяща честота на надзорните дейности, свързани с ПНПО за инвестиционните …
------+58. За малките и невзаимосвързаните инвестиционни посредници, които отговарят на критериите по член …
|
Дял 2 Общ ПНПО
Дял 2 Общ ПНПО
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|