70. Úvěrová nebo finanční instituce, která externě zadává úkoly v oblasti boje proti praní peněz a …

Úvěrová nebo finanční instituce, která externě zadává úkoly v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, by měla pověřit svého kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu:

• i) sledováním výkonu poskytovatele služeb, aby bylo zajištěno, že outsourcing účinně umožňuje úvěrové nebo finanční instituci plnit všechny její zákonné a regulační povinnosti v oblasti praní peněz a financování terorismu;
• ii) prováděním pravidelné kontroly dodržování předpisů ze strany poskytovatele služeb v rámci závazků vyplývajících ze smlouvy. V souladu s dokumentovanou analýzou by pravidelná kontrola měla zajistit, aby útvar zajišťování shody s předpisy v oblasti praní peněz a financování terorismu měl k dispozici prostředky k pravidelnému a příležitostnému testování a sledování dodržování povinností, které má poskytovatel služeb. Pokud jde o údaje o zákaznících, měl by mít útvar pro dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a příslušný orgán přístupová práva k systémům/databázím poskytovatele služeb;
• iii) podáváním zpráv o outsourcingu vedoucímu orgánu v rámci zprávy o činnosti pracovníka pro boj proti praní peněz a financování terorismu nebo kdykoli to okolnosti vyžadují, zejména proto, aby byla co nejdříve provedena nezbytná nápravná opatření.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.