+70. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ …

70. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ …

L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT għandha tafda lill - uffiċjal ta’ konformità tal - AML/CFT tagħha billi jkun hemm:

  • i) monitoraġġ tal - prestazzjoni tal - fornitur tas - servizz biex jiġi żgurat li l - esternalizzazzjoni tippermetti b’mod effettiv lill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tikkonforma mal - obbligi legali u regolatorji kollha tagħha tal - AML/CFT;
  • ii) twettiq ta’ kontroll regolari tal - konformità mill - fornitur tas - servizz mal - impenji li jirriżultaw mill - ftehim. F’konformità mal - analiżi dokumentata, il - kontroll regolari għandu jiżgura li l - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT tiġi pprovduta b’mezzi biex tiġi ttestjata u mmonitorjata b’mod regolari u kultant il - konformità mal - obbligi imposti fuq il - fornitur tas - servizz. Fir - rigward tad - data tal - klijent tiegħu, il - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT u l - awtorità kompetenti għandu jkollhom drittijiet ta’ aċċess għas - sistemi/għall - bażijiet tad - data tal - fornitur tas - servizz;
  • iii) Rapportar dwar l - esternalizzazzjoni lill - korp maniġerjali bħala parti mir - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jew kull meta ċ - ċirkostanzi jkunu jeħtieġu, b’mod partikolari sabiex kwalunkwe miżura ta’ rimedju meħtieġa tiġi implimentata mill - aktar fis possibbli.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.