70. Kreditna ali finančna institucija, ki naloge funkcije zagotavljanja skladnosti s predpis i o …

Kreditna ali finančna institucija, ki naloge funkcije zagotavljanja skladnosti s predpis i o PPDFT prenese v zunanje izvajanje, bi morala pooblaščencu za PPDFT zaupati:

• i) spremljanje izvajanja s strani zunanjega izvajalca za zagotavljanje, da zunanje izvajanje uspešno omogoča kreditni ali finančni instituciji, da izpolnjuje vse svoje pravne in regulativne obveznosti glede PPDFT ;
• ii) redno nadziranje, ali zunanji izvajalec izpolnjuje obveznosti iz pogodbe. V skladu z dokumentirano analizo bi moralo redno nadziranje zagotoviti, da ima funkcija zagotavljanja skladnosti s predpisi o PPDFT na voljo sredstva, da redno in občasno preizkuša in spremlja izpolnjevanje obveznosti, ki veljajo za zunanjega izvajalca. Kar zadeva podatke stranke, bi morala imeti funkcija zagotavljanja skladnosti s predpisi
• o PPDFT in pristojni organ pravice dostopa do sistemov/podatkovnih baz zunanjega izvajalca;
• iii) poročanje o zunanjem izvajanju upravljalnemu organu v okviru poročila o izvedenih aktivnostih , ki ga pripravi pooblaščenec za PPDFT, ali kadar je to potrebno zaradi okoliščin, zlasti zato, da se morebitni pot rebni ukrepi za odpravo pomanjkljivosti izvedejo čim prej.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.