70. De kredietinstelling of financiële instelling die taken uitbesteedt die tot de …

De kredietinstelling of financiële instelling die taken uitbesteedt die tot de AML/CFT-nalevingsfunctie behoren, dient haar AML/CFT-nalevingsfunctionaris te belasten met de volgende werkzaamheden:

• i) de prestaties van de dienstverlener bewaken om te zorgen dat de uitbesteding de kredietinstelling of financiële instelling daadwerkelijk in staat stelt aan al haar wettelijke en regelgevingsvereisten op AML/CFT-gebied te voldoen;
• ii) de dienstverlener regelmatig controleren op nakoming van de verplichtingen uit de overeenkomst. Overeenkomstig de gedocumenteerde analyse dient de regelmatige controle te waarborgen dat de AML/CFT-nalevingsfunctie de middelen krijgt om periodiek en incidenteel te testen en monitoren of de dienstverlener de op hem rustende verplichtingen nakomt. Wat zijn/haar cliëntgegevens betreft, dienen de AML/CFT-nalevingsfunctie en de bevoegde autoriteit toegangsrechten te hebben tot de systemen/databanken van de dienstverlener;
• iii) rapporteren over de uitbesteding aan het leidinggevend orgaan in het kader van het activiteitenverslag van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris of wanneer de omstandigheden zulks vereisen, met name om te zorgen dat alle nodige herstelmaatregelen zo spoedig mogelijk worden uitgevoerd.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.