70. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός που αναθέτει εξωτερικά καθήκοντα του …

Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός που αναθέτει εξωτερικά καθήκοντα του τμήματος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αναθέτει στον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ:

• i) την παρακολούθηση των επιδόσεων του παρόχου υπηρεσιών, ώστε να διασφαλίζεται ότι η εξωτερική ανάθεση επιτρέπει αποτελεσματικά στο πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό να συμμορφώνεται με όλες τις νομικές και κανονιστικές υποχρεώσεις του όσον αφορά την ΚΞΧ/ΧΤ·
• ii) τη διενέργεια τακτικού ελέγχου της συμμόρφωσης του παρόχου υπηρεσιών με τις δεσμεύσεις που απορρέουν από τη συμφωνία. Σύμφωνα με την τεκμηριωμένη ανάλυση, ο τακτικός έλεγχος πρέπει να διασφαλίζει ότι το τμήμα συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διαθέτει μέσα για τη δοκιμή και την παρακολούθηση της τακτικής και περιστασιακής συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις που υπέχει ο πάροχος υπηρεσιών. Όσον αφορά τα δεδομένα των πελατών του, το τμήμα συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ και η αρμόδια αρχή θα πρέπει να έχουν δικαιώματα πρόσβασης στα συστήματα/βάσεις δεδομένων του παρόχου υπηρεσιών·
• iii) την υποβολή αναφορών στο διοικητικό όργανο σχετικά με την εξωτερική ανάθεση στο πλαίσιο της αναφοράς δραστηριοτήτων του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ή όποτε το απαιτούν οι περιστάσεις, ιδίως προκειμένου να εφαρμοστούν το συντομότερο δυνατόν τα αναγκαία μέτρα αποκατάστασης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.