70. Kredītiestādei vai finanšu iestādei, kas nodod ārpakalpojumā NILL/TFN atbilstības uzraudzības …

Kredītiestādei vai finanšu iestādei, kas nodod ārpakalpojumā NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijas uzdevumus, jāuzdod NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai:

• i) uzraudzīt pakalpojumu sniedzēja darbību, lai nodrošinātu, ka ārpakalpojums ļauj kredītiestādei vai finanšu iestādei efektīvi izpildīt visus tās juridiskos un regulatīvos NILL/TFN pienākumus;

13 2019. gada 25. februāra EBI pamatnostādņu par ārpakalpojumu izmantošanu pamatnodaļu 27. punkts: EBA/GL/2019/02

• ii) veikt regulāru kontroli pār to, kā pakalpojumu sniedzējs ievēro saistības, kas izriet no līguma. Saskaņā ar dokumentēto analīzi regulārajai kontrolei jānodrošina, ka NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijai tiek nodrošināti līdzekļi, lai tā regulāri un laiku pa laikam pārbaudītu un uzraudzītu pakalpojumu sniedzēja pienākumu izpildi. Attiecībā uz klienta datiem NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijai un kompetentajai iestādei ir nepieciešamas tiesības piekļūt pakalpojumu sniedzēja sistēmām/datubāzēm;
• iii) ziņot vadības struktūrvienībai par ārpakalpojuma izmantošanu NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības ziņojuma ietvaros vai tad, kad apstākļi to prasa, jo īpaši, lai iespējami drīz tiktu īstenoti visi nepieciešamie korektīvie pasākumi.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.