70. Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s …

Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, by mala svojho pracovníka pre dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti poveriť:

• i) monitorovaním výkonu poskytovateľa služieb s cieľom zabezpečiť, aby outsourcing účinne umožňoval úverovej alebo finančnej inštitúcii plniť všetky jej zákonné a regulačné povinnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• ii) vykonávaním pravidelnej kontroly dodržiavania záväzkov vyplývajúcich z dohody zo strany poskytovateľa služieb. V súlade so zdokumentovanou analýzou by pravidelná kontrola mala zabezpečiť, aby funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mala k dispozícii prostriedky na pravidelné a príležitostné testovanie a monitorovanie dodržiavania povinností poskytovateľa služieb. Pokiaľ ide o údaje klientov, funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a príslušný orgán by mali mať prístupové práva do systémov/databáz poskytovateľa služieb;
• iii) podávaním správ o outsourcingu riadiacemu orgánu v rámci správy o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu alebo vždy, keď si to vyžadujú okolnosti, najmä preto, aby sa čo najskôr vykonali všetky potrebné nápravné opatrenia.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.