70. Az AML/CFT megfelelési funkcióval kapcsolatos feladatokat kiszervező hitelintézetnek vagy …

Az AML/CFT megfelelési funkcióval kapcsolatos feladatokat kiszervező hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek a következőkkel kell megbíznia az AML/CFT megfelelési tisztviselőt:

• i) a szolgáltató teljesítményének nyomon követése annak biztosítása érdekében, hogy a kiszervezés ténylegesen lehetővé teszi a hitelintézet vagy a pénzügyi intézmény szá mára, hogy megfeleljen valamennyi jogi és szabályozási AML/CFT kötelezettségének;
• ii) a megállapodásból eredő kötelezettségvállalások szolgáltató általi betartásának rendszeres ellenőrzése. A dokumentált elemzéssel összhangban a rendszeres ellenőrzésnek biztosítania kell, hogy az AML/CFT megfelelési funkció rendelkezzen olyan eszközökkel, amelyekkel rendszeresen és alkalmanként tesztelni és ellenőrizni lehet a szolgáltatóra háruló kötelezettségek teljesítését. Az ügyféladatok tekintetében az AML/CFT megfelelési funkciónak és a hatáskörrel rendelkező hatóságnak hozzáférési jogosultságokat kell kapnia a szolgáltató rendszereihez/adatbázisaihoz;
• iii) jelentéstétel a kiszervezésről a vezető testületnek az AML/CFT megfelelési tisztviselő tevékenységi jelentésének részekén t, vagy amikor a körülmények azt megkövetelik, különösen azzal a céllal, hogy a szükséges korrekciós intézkedéseket a lehető leghamarabb végre lehessen hajtani.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.