70. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta …

Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta AML/CFT a sheachfhoinsiú na nithe seo a leanas a chur ar iontaoibh a hoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT:

• i) faireachán a dhéanamh ar fheidhmíocht an tsoláthraí seirbhíse chun a áirithiú go gcuirfidh an seachfhoinsithe ar chumas na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais a cuid oibleagáidí dlíthiúla agus rialála uile AML/CFT a chomhlíonadh;
• ii) rialú rialta a dhéanamh ar chomhlíonadh na ngealltanas a eascraíonn as an gcomhaontú ag an soláthraí seirbhíse. I gcomhréir leis an anailís dhoiciméadaithe, ba cheart go n-áiritheofaí leis an rialú rialta go gcuirfear modhanna ar fáil don fheidhm chomhlíonta AML/CFT chun tástáil agus faireachán a dhéanamh go rialta agus ó am go ham ar chomhlíonadh na n-oibleagáidí atá de dhualgas ar an soláthraí seirbhíse. Maidir le sonraí an chustaiméara, ba cheart go mbeadh cearta rochtana ag an bhfeidhm chomhlíonta AML/CFT agus ag an údarás inniúil ar chórais/bhunachair shonraí an tsoláthraí seirbhíse;
• iii) tuairisciú ar an seachfhoinsiú chuig an gcomhlacht bainistíochta mar chuid de thuarascáil ghníomhaíochta an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT nó aon uair is gá sna himthosca, go háirithe ionas go gcuirfear aon bhearta leasúcháin is gá chun feidhme a luaithe is féidir.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.