70. Det kreditinstitut eller det finansiella institut som utkontrakterar uppgifter som lyder under …

Det kreditinstitut eller det finansiella institut som utkontrakterar uppgifter som lyder under ansvaret för funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör anförtro sin regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism följande:

• i) Att övervaka tjänsteleverantörens utförande för att säkerställa att utkontrakteringen på ett effektivt sätt gör det möjligt för kreditinstitutet eller det finansiella institutet att uppfylla alla sina rättsliga och regulatoriska skyldigheter i fråga om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
• ii) Att regelbundet kontrollera att tjänsteleverantören fullgör de åtaganden som följer av avtalet. I enlighet med den dokumenterade analysen bör den regelbundna kontrollen säkerställa att funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism förses med medel för att regelbundet och tillfälligt kontrollera att tjänsteleverantören uppfyller sina skyldigheter. Vad gäller kundernas data bör funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och den behöriga myndigheten ha åtkomsträttigheter till tjänsteleverantörens system/databaser.
• iii) Att rapportera om utkontrakteringen till ledningsorganet som en del av verksamhetsrapporten från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller närhelst omständigheterna så kräver, särskilt så att nödvändiga avhjälpande åtgärder vidtas så snart som möjligt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.