+70. Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver …

70. Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver …

Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver, bør give AML/CFT-compliance officeren til opgave:

  • i) at overvåge tjenesteudbyderens arbejde for at sikre, at outsourcingen sætter kredit- eller finansieringsinstituttet i stand til effektivt at opfylde alle sine retlige og reguleringsmæssige forpligtelser vedrørende AML/CFT
  • ii) regelmæssigt at kontrollere tjenesteyderens overholdelse af de forpligtelser, der følger af aftalen. I overensstemmelse med den dokumenterede analyse bør den regelmæssige kontrol sikre, at AML/CFT-compliancefunktionen råder over midlerne til regelmæssigt og lejlighedsvist at teste og overvåge overholdelsen af de forpligtelser, der påhviler tjenesteudbyderen. Med hensyn til kundens data bør AML/CFT-compliancefunktionen og den kompetente myndighed have adgangsrettigheder til tjenesteudbyderens systemer/databaser
  • iii) indberetning om outsourcingaftalen til ledelsesorganet som led i AML/CFT-compliance officerens aktivitetsindberetning, eller når omstændighederne kræver det, navnlig således at eventuelle nødvendige afhjælpende foranstaltninger gennemføres så hurtigt som muligt.

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.