70. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toiminnon tehtäviä ulkoistavan luotto- tai finanssilaitoksen olisi annettava sen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön tehtäväksi

• i) valvoa palveluntarjoajan toimintaa, jotta voidaan varmistaa, että luotto- tai finanssilaitos pystyy ulkoistamisen ansiosta noudattamaan tehokkaasti kaikkia sen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyviä säädös- ja sääntelyvelvoitteita
• ii) tarkastaa määräajoin, että palveluntarjoaja noudattaa sopimuksesta johtuvia sitoumuksia. Dokumentoidun analyysin mukaisesti määräaikaistarkastuksessa olisi varmistettava, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toiminnolla on keinot testata ja valvoa säännöllisesti ja satunnaisesti, että palveluntarjoajan velvoitteita noudatetaan. Asiakastietojen osalta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toiminnolla ja toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava palveluntarjoajan järjestelmien/tietokantojen käyttöoikeudet
• iii) raportoida ulkoistamisesta ylimmälle hallintoelimelle osana rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön toimintakertomusta tai milloin tahansa, kun olosuhteet sitä edellyttävät, erityisesti, jotta kaikki tarvittavat korjaustoimenpiteet voidaan toteuttaa mahdollisimman pian.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.