70. Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania …

Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania komórki ds. zgodności z przepisami AML/CFT , powinna powierzyć swojemu pracownikowi ds. zgodności z przepisami AML/CFT następujące zadania:

• i) monitorowanie działań dostawcy usług w celu zapewnienia, aby outsourcing skutecznie umożliwiał instytucji kredytowej lub finansowej wypełnienie wszystkich jej obowiązków AML/CFT wynikających z przepisów ustawowych lub wykonawczych;
• ii) przeprowadzanie regularn ej kontroli przestrzegania przez dostawcę usług zobowiązań wynikających z umowy. Zgodnie z udokumentowaną analizą regularna kontrola powinna zapewniać, aby komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT dysponowała środkami umożliwiającymi regularne i sporadyczne sprawdzanie i monitorowanie przestrzegania obowiązków spoczywających na dostawcy usług. Jeżeli chodzi o dane klienta, komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz właściwy organ powinny mieć prawo dostępu do systemów/baz danych dostawcy usług;
• iii) składanie organowi zarządzającemu sprawozdań z outsourcingu w ramach sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT lub każdorazowo, gdy wymagają tego okoliczności, w szczególności w celu jak najszybszego wdrożenia wszelkich niezbędnych środków zaradczych.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.