23. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti …

Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti praní peněz a financování terorismu, by měl být hlavním kontaktním místem pro kontrolora dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu v rámci vedení. Kromě toho by měl člen vedoucího orgánu nebo případně pracovník vrcholného vedení odpovědný za boj proti praní peněz a financování terorismu zajistit, aby veškeré obavy týkající se boje proti praní peněz a financování terorismu, které kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu má, byly řádně řešeny, a pokud to není možné, aby byly řádně posouzeny vedoucím orgánem v rámci jeho řídící funkce nebo případně vrcholovým vedením. Pokud se vedoucí orgán ve své řídící funkci nebo případně vrcholné vedení rozhodnou, že se nebudou řídit doporučením kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, měli by své rozhodnutí řádně zdůvodnit a zaznamenat s ohledem na rizika a obavy, na které kontrolor upozornil. V případě závažného incidentu by měl mít kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu přímý přístup k řídící orgánu v rámci jeho dozorčí funkce.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/