23. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav juhtorgani liige või määratud …

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav juhtorgani liige või määratud kõrgem juht peaks olema juhtkonna peamine kontaktpunkt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku jaoks. Lisaks peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav juhtorgani liige või (kui ta on nimetatud) kõrgem juht tagama, et rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tõstatatud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud probleeme käsitletakse nõuetekohaselt, ning kui see ei ole võimalik, arvestab neid juhtorgan või asjakohasel juhul kõrgem juhtkond nõuetekohaselt. Kui juhtorgan või asjakohasel juhul kõrgem juhtkond otsustab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku soovitust mitte järgida, peaksid nad oma otsust nõuetekohaselt põhjendama ja selle registreerima, arvestades rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tõstatatud riske ja probleeme. Olulise intsidendi korral peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul olema otsene juurdepääs järelevalvefunktsiooni täitvale juhtorganile.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/