23. Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for …

Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for AML/CFT bør være AML/CFT-compliance officerens primære kontaktpunkt i ledelsen. Desuden medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for AML/CFT sikre, at eventuelle betænkeligheder vedrørende AML/CFT, som AML/CFT-compliance officeren giver udtryk for, bliver løst på passende vis og, hvis dette ikke er muligt, tages behørigt i betragtning af ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion eller af den øverste ledelse, hvor det er relevant. Hvis ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion eller i givet fald den øverste ledelse beslutter ikke at følge henstillingen fra AML/CFT-compliance officeren, bør det behørigt begrunde og registrere sin afgørelse på baggrund af de risici og betænkeligheder, som AML/CFT-compliance officeren har givet udtryk for. I tilfælde af en væsentlig hændelse bør AML/CFT-compliance officeren have direkte adgang til ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/