23. Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu …

Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť hlavným kontaktným bodom pre pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti v rámci vedenia. Okrem toho by mal člen riadiaceho orgánu alebo vrcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zabezpečiť, aby sa riadne riešili všetky obavy a riziká týkajúce sa tejto oblasti, ktoré vyjadrí pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s pravidlami v tejto oblasti, a ak to nie je možné, aby ich riadne posúdil riadiaci orgán v rámci svojej riadiacej funkcie alebo prípadne vrcholový manažment. Ak sa riadiaci orgán vo svojej riadiacej funkcii alebo prípadne vrcholový mana žment rozhodne nepostupovať podľa odporúčania pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, mal by svoje rozhodnutie riadne odôvodniť a zaznamenať vzhľadom na riziká a obavy, na ktoré tento pracovník upozornil. V prípade závažného incidentu by mal mať pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu priamy prístup k riadiacemu orgánu v rámci jeho funkcie dohľadu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/