23. Ba cheart gurb é an comhalta den chomhlacht bainistíochta, nó an t-ardbhainisteoir i gcás ina …

Ba cheart gurb é an comhalta den chomhlacht bainistíochta, nó an t-ardbhainisteoir i gcás ina bhfuil sé ainmnithe, atá freagrach as AML/CFT an príomhphointe teagmhála don oifigeach comhlíonta AML/CFT laistigh den bhainistíocht. Ina theannta sin, ba cheart don chomhalta den chomhlacht bainistíochta, nó don ardbhainisteoir i gcás ina bhfuil sé ainmnithe, atá freagrach as AML/CFT a áirithiú go dtabharfar aghaidh go cuí ar aon ábhair imní AML/CFT atá ag an oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT agus, i gcás nach féidir sin a dhéanamh, go mbreithneofar iad go cuí ag an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm bhainistíochta nó ag an ardbhainistíocht i gcás inarb infheidhme. Má chinneann an comhlacht bainistíochta ina fheidhm bhainistíochta nó an t-ardbhainistíocht i gcás inarb infheidhme gan moladh an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT a leanúint, ba cheart dóibh údar cuí a thabhairt lena gcinneadh agus é a thaifeadadh i bhfianaise na rioscaí agus na n-ábhar imní a d’ardaigh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT. I gcás teagmhais shuntasach, ba cheart go mbeadh rochtain dhíreach ag an oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/