23. A vezető testület AML/CFT - ért felelős tagja vagy – ha kijelölik – az AML/CFT- ért felelős …

A vezető testület AML/CFT - ért felelős tagja vagy – ha kijelölik – az AML/CFT- ért felelős vezető tisztviselő az AML/CFT megfelelési tisztviselő fő kapcsolattartója a vezetőségen belül. Emellett a vezető testület AML/CFT - ért felelős tagjának vagy – ha kijelölik – az AML/CFT- ért felelős vezető tisztviselőnek biztosítania kell, hogy az AML/CFT megfelelési tisztviselő AML/CFT -vel kapcsolatos aggályait megfelelően kezeljék, és – amennyiben ez nem lehetséges – az irányítási funkciót ellátó vezető testület vagy adott esetben a felső vezetés megfelelően fontolóra vegye ezeket az aggályokat. Amennyiben az irányítási funkciót ellátó vezető testület vagy adott esetben a felső vezetés úgy dönt, hogy nem követi az AML/CFT megfelelési tisztviselő ajánlását, az AML/CFT megfelelési tisztviselő által felvetett kockázatok és aggályok fényében megfelelően meg kell indokolnia és rögzítenie kell döntését. Jelentős incidens esetén az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek közvetlen hozzáféréssel kell rendelkeznie a felügyeleti funkciót ellátó vezető testülethez.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/