23. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …

Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, powinien on być dla pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT główną osobą kontaktową w kierownictwie. Ponadto jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, powinien on zapewnić odpowiednie reagowanie na uwagi pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, a jeżeli nie jest to możliwe – należy te rozważ enie ich na forum organu zarządzającego pełniącego funkcję zarządczą lub, w stosownych przypadkach, na forum kadry kierowniczej wyższego szczebla. Jeżeli organ zarządzający pełniący funkcję zarządczą lub, w stosownych przypadkach, kadra kierownicza wyższego szczebla podejmą decyzję

• o niestosowaniu się do zalecenia pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, powinni należycie uzasadnić i zarejestrować swoją decyzję w świetle ryzyka i obaw zgłoszonych przez tego pracownika. W razie wystąpienia istotnego incydentu pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien mieć bezpośredni dostęp do organu zarządzającego pełniącego funkcję n adzorczą.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/