23. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai mahdollisesti nimetyn toimivaan johtoon kuuluvan henkilön olisi oltava hallinnossa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön pääyhteyshenkilö. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai mahdollisesti nimetyn toimivaan johtoon kuuluvan henkilön olisi lisäksi varmistettava, että kaikkiin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyviin huolenaiheisiin, joita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä on, puututaan asianmukaisesti, ja jos tämä ei ole mahdollista, johtotehtäväänsä hoitava ylin hallintoelin tai tarvittaessa toimiva johto ottaa ne asianmukaisesti huomioon. Jos johtotehtäväänsä hoitava ylin hallintoelin tai tarvittaessa toimiva johto päättää olla noudattamatta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön suositusta, niiden on asianmukaisesti perusteltava ja kirjattava päätöksensä ottaen huomioon toimihenkilön esiin nostamat riskit ja huolet. Jos kyse on merkittävästä tapahtumasta, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä olisi oltava suora pääsy valvontatehtäväänsä hoitavaan ylimpään hallintoelimeen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/