23. Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv …

Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să fie principalul punct de contact din cadrul conducerii pentru coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului. În plus, membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să se asigure că preocupările legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, pe care le are coordonatorul funcției de conformitate în materie de CSB/CFT, sunt rezolvate în mod corespunzător și, în cazul în care acest lucru nu este posibil, sunt luate în considerare în mod corespunzător de către organul de conducere în funcția sa de conducere sau de către conducerea executivă, după caz. Dacă organul de conducere în funcția sa de conducere sau, după caz, conducerea executivă decide să nu urmeze recomandarea coordonatorului funcț iei de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, aceasta trebuie să își justifice și să înregistreze decizia în mod corespunzător, având în vedere riscurile și preocupările exprimate de coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului. În cazul unui incident semnificativ, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să aibă acces direct la organul de conducere în funcția sa de supraveghere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/