+387. Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány: a. požadovat, aby …

387. Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány: a. požadovat, aby …

Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány:

  • a. požadovat, aby investiční podnik změnil svůj celkový systém správy a řízení a organizaci, přičemž se může jednat například o požadavek:
•změny organizační nebo funkční struktury, včetně hierarchických vztahů,
•úpravy zásad řízení rizik nebo změn způsobu jejich přípravy a uplatňování v celé organizaci a/nebo
•zvýšení transparentnosti systému správy a řízení; 104
  • b. požadovat, aby investiční podnik změnil organizaci, složení nebo fungování vedoucího orgánu;
  • c. požadovat, aby investiční podnik posílil svůj celkový systém řízení rizik, přičemž se může jednat například o požadavek:
•změny nebo snížení rizikového apetitu nebo systému správy a řízení pro určování rizikového apetitu a vypracování celkové strategie v oblasti rizik,
•zlepšení interních postupů a modelů pro hodnocení kapitálové přiměřenosti nebo přiměřenosti likvidity, pokud nejsou považovány za vhodné pro daný účel,
•zvýšení kapacity zátěžového testování a zlepšení celkového programu zátěžového testování a/nebo
•zlepšení plánů pro nepředvídané události;
  • d. požadovat, aby investiční podnik posílil vnitřní kontrolní funkce, přičemž se může jednat například o požadavek:
•nezávislosti a přiměřeného personálního obsazení funkce vnitřního auditu a/nebo
•zlepšení procesu interního vykazování tak, aby se zajistilo přiměřené vykazování vedoucímu orgánu;
  • e. požadovat, aby investiční podnik zlepšil informační systémy nebo opatření k zajištění kontinuity činnosti, přičemž se může jednat například o požadavek:
•zlepšení spolehlivosti systémů a/nebo
•vytvoření a testování plánů kontinuity činnosti.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/