+387. V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu: a. …

387. V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu: a. …

V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu:

  • a. požadovať, aby investičná spoločnosť zmenila svoje celkové mechanizmy a organizáciu riadenia a správy, okrem iného prostredníctvom požiadavky:
•aby zmenila organizačnú alebo funkčnú štruktúru vrátane línií podávania správ;
•aby zmenila politiky riadenia rizika a spôsob, akým sa tieto politiky vypracúvajú a vykonávajú v celej organizácii, a/alebo
•aby zvýšila transparentnosť mechanizmov riadenia a správy;
  • b. požadovať, aby investičná spoločnosť zmenila organizáciu, zloženie alebo mechanizmus fungovania riadiaceho orgánu;
  • c. požadovať, aby investičná spoločnosť posilnila svoje celkové opatrenia riadenia rizík, okrem iného prostredníctvom požiadavky:
•aby vykonala zmeny alebo zníženie ochoty podstupovať riziká alebo zaviedla mechanizmy riadenia a správy na stanovenie ochoty podstupovať riziká a vypracovala celkovú stratégiu riadenia rizík;
•aby zlepšila postupy ICAAP alebo ILAAP a modely v prípadoch, keď sa nepovažujú za vhodné na daný účel;
•aby zvýšila kapacity stresového testovania a celkový program stresového testovania a/alebo 111
•aby zlepšila tvorbu plánov pre nepredvídané udalosti;
  • d. požadovať, aby investičná spoločnosť posilnila opatrenia a funkcie vnútornej kontroly, okrem iného prostredníctvom požiadavky:
•na nezávislosť a dostatočný počet zamestnancov vo funkcii vnútorného auditu a/alebo
•aby zlepšila proces interného podávania správ s cieľom zabezpečiť primerané podávanie správ riadiacemu orgánu;
  • e. požadovať, aby investičná spoločnosť zlepšila informačné systémy alebo opatrenia na zabezpečenie kontinuity činností, napríklad prostredníctvom požiadavky na:
•zlepšenie spoľahlivosti systémov a/alebo
•tvorbu a testovanie plánov na zabezpečenie kontinuity činností.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/