+387. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą: a. wymagać od …

387. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą: a. wymagać od …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą:

  • a. wymagać od firmy inwestycyjnej zmiany jej ogólnych zasad i organizacji zarządzania, między innymi poprzez wymaganie:
•118 zmiany struktury organizacyjnej lub funkcjonalnej, w tym zasad podległości służbowej;
•zmian polityki w zakresie ryzyka lub sposobu jej opracowywania i wdrażania w całej organizacji; lub
•zwiększenia przejrzystości zasad zarządzania;
  • b. wymagać od firmy inwestycyjnej zmiany organizacji, struktury lub regulaminu pracy organu zarządzającego;
  • c. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia jej ogólnych mechanizmów zarządzania ryzykiem, między innymi poprzez wymaganie:
•zmian lub ograniczenia apetytu na ryzyko lub mechanizmów zarządzania w zakresie apetytu na ryzyko, a także opracowania ogólnej strategii w zakresie ryzyka;
•usprawnień procedur i modeli ICAAP lub ILAAP, jeżeli są one uznawane za nieadekwatne do potrzeb;
•wzmocnienia zdolności w zakresie testów warunków skrajnych i ogólnego programu testów warunków skrajnych; oraz
•wzmocnienia planów awaryjnych;
  • d. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia jej wewnętrznych rozwiązań i komórek ds. kontroli, między innymi poprzez wymaganie:
•niezależności komórki ds. audytu wewnętrznego i zapewnienia jej odpowiednich kadr; oraz
•udoskonalenia procesu sprawozdawczości wewnętrznej w celu zapewnienia odpowie dniości sprawozdawczości wobec organu zarządzającego;
  • e. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia systemów informatycznych lub mechanizmów utrzymania ciągłości działania, między innymi poprzez wymaganie:
•poprawy niezawodności systemów; oraz
•opracowania i testowania planów ciągłości działania.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/