+387. V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi: a. …

387. V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi: a. …

V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi:

  • a. zahtevajo, da investicijsko podjetje spremeni svoje splošne ureditve upravljanja in organizacijo, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevanje:
•sprememb organizacijske ali funkcijske strukture, vključno z linijami poro čanja;
•sprememb politik tveganja ali načina njihovega razvoja in izvajanja v celotni organizaciji in/ali
•večje preglednosti ureditev upravljanja;
  • b. zahtevajo, da investicijsko podjetje spremeni organizacijo, sestavo ali delovne ureditve upravljalnega organa;
  • c. zahtevajo, da investicijsko podjetje okrepi svoje splošne ureditve upravljanja tveganj, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevanje:
•sprememb ali zmanjšanje nagnjenosti k prevzemanju tveganj ali ureditve upravljanja za določanje nagnjenosti k prevzemanj u tveganj in razvoj splošne strategije upravljanja tveganj;
•izboljšav postopkov in modelov ICAAP ali ILAAP, kadar se šteje, da ti ne ustrezajo svojemu namenu;
•povečanje zmogljivosti stresnih testov in skupnega programa stresnih testov in/ali
•izboljšanje načrtovanja ravnanja v nepredvidljivih razmerah;
  • d. zahtevajo, da investicijsko podjetje okrepi svoje ureditve in funkcije notranjih kontrol, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevo glede:
•neodvisnosti in ustreznega števila osebja za funkcijo notranje revizije in/ali 109
•izboljšav postopka notranjega poročanja za zagotovitev, da je poročanje upravljalnemu organu primerno;
  • e. zahtevajo, da investicijsko podjetje izboljša informacijske sisteme ali ureditve neprekinjenega poslovanja, na primer z zahtevanjem:
•izboljšanja zanesljivosti sistemov in/ali
•razvoja in preizkušanja načrtov neprekinjenega poslovanja.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/